望都县民政局责任清单

事中事后监督管理制度

 

单位名称  望都县民政局

 

（一）对行政审批事项受委托机关的监管

望都县民政局委托各乡镇人民政府行使“城乡最低生活保障对象确认”、“农村五保供养对象确认”、“贫困重度残疾人救助”、“残疾人基本生活保障”行政审批事项。按照《中华人民共和国行政许可法》和“放权不放责”的要求，望都县民政局应当加强对各乡镇人民政府行使上述行政审批事项的情况实施监督和纠错。特制定如下监管制度：

一、监督检查对象

受托行使行政审批职权的行政机关。

二、监督检查内容

（一）实施的行政审批事项是否超过委托范围、权限；

（二）实施审批时是否在法定依据之外增设其他条件；

（三）实施审批的工作人员是否具备要求；

（四）有无违反规定实施行政审批的情况；

（五）是否擅自收费；

（六）依法应当监督的其他内容。

三、监督检查方式

（一）定期、不定期监督检查。

（二）受理投诉、举报。

四、监督检查措施

（一）听取行政审批实施机关的汇报；

（二）对行政审批的案卷进行抽查；

（三）对行政审批的实施情况进行专项调查、定期检查和综合检查；

（四）对受理的行政审批事项的投诉、举报依法进行调查处理。

对受委托机关进行调查和检查时，应当委托2名以上工作人员进行。

五、监督检查程序

（一）定期、不定期监督检查程序

1.下发通知。对检查范围、内容等事项提出要求。

2.实施检查。实地对受委托机关实施行政审批情况进行监督检查。

3.作出结论。根据检查情况，对受委托机关实施行政审批情况作出相应的结论。

（二）对投诉、举报的调查程序

1.下发通知。就投诉、举报的情况向受投诉、举报的受委托机关发出书面通知，提出协助调查的要求。

2.实施调查。实地听取受委托机关的汇报、查看行政审批事项实施过程的书面材料等。

3.作出结论。根据调查情况，作出投诉、举报的行政审批行为是否合法的结论，并将有关结论通知投诉、举报双方。

六、 监督检查处理

（一）实施监督检查中发现受委托机关有违法情形的，应当根据情况依法作出责令期限改正、采取相应补救措施、确认违法或依法撤销的纠错措施，并可给予通报批评。

（二）责令限制改正、采取相应补救措施的，应当制作《行政执法监督通知书》。

（三）依据职权确认违法或予以撤销的，应当制作《行政执法监督决定书》。

 

（二）社会团体事项监管

为加强对全县社会团体的监管，促进社会团体健康有序发展，特制定如下监管制度：

一、监督检查对象

经望都县民政局登记的社会团体。

二、监督检查内容

主要通过登记管理、日常管理、直接登记业务管理、监督管理等来监管社会团体的活动是否符合《社会团体登记管理条例》及其他有关规定，具体包括下列事项：

（一）社会团体在申请登记时是否存在不合法行为；

（二）社会团体是否依法进行变更、注销登记；

（三）社会团体法人治理结构是否符合要求；

（四）社会团体业务活动是否接受县民政局、有关业务主管单位、行业指导部门的指导；

（五）社会团体是否依据法律、法规从事活动；

（六）未经登记以及被撤销登记的社会团体，是否擅自以及继续以社会团体名义从事非法活动；

（七）社会团体被责令限期停止活动或被撤销后，是否按时上缴登记证书、印章和财务凭证；

（八）社会团体是否在规定时间内接受年度检查；

（九）社会团体是否按规定进行备案。

三、监督检查方式

（一）定期检查。根据《社会团体登记管理条例》规定，社会团体应当于每年3月31日前向业务主管单位报送上一年度的工作报告，经业务主管单位初审同意后，于5月31日前报送县民政局，接受年度检查。直接登记的社会团体可于5月31日前将上一年度的工作报告直接报送县民政局，接受年度检查。

（二）不定期检查。平时上门走访调研，以监督社会团体运行情况，检查其存在的问题。重点检查受到投诉举报的社会团体，视情予以处理。

四、监督检查程序

（一）定期检查程序。

1、下发通知。每年年初下发开展社会团体年度检查的通知，要求社会团体接受检查。

2、实施检查。社会团体在规定时间内向县民政局报送经业务主管单位审查同意的上一年度的年度工作报告。县民政局以集中检查、上门检查等多种形式进行年检。年检过程中，可要求社会团体就年度工作报告中涉及的问题进行补充说明。

3、作出结论。根据年度工作报告，发现社会团体存在的问题，并作出合格、基本合格、不合格的年检结论。

4、进行公告。完成年度检查后，县民政局向社会公告年度检查结果，并向业务主管单位通报。

5、责令整改。责令年检基本合格或不合格的社会团体进行限期整改。

6、依法处理。根据发现的问题以及年检情况，依法对社会团体进行相应行政处罚。

（二）不定期检查依照制定计划、实施检查、通报结果、整改处理的程序进行。

五、监督检查措施及处理

（一）社会团体在申请登记时弄虚作假，骗取登记的；或者自取得《社会团体法人登记证书》之日起一年未开展活动的，由县民政局予以撤销登记。

（二）社会团体有下列情形之一的，由县民政局给予警告，责令改正，可以限期停止活动，并可以责令撤换直接负责的主管人员；情节严重的，予以撤销登记；构成犯罪的，移交司法机关，依法追究刑事责任：

1、涂改、出租、出借《社会团体法人登记证书》，或者出租、出借社会团体印章的；

2、违背章程规定的宗旨和超出业务范围进行活动的；

3、拒不接受或者不按照规定接受监督检查的；

4、不按照规定办理变更登记的；

5、对分支机构、代表机构疏于管理，造成严重后果的；

6、从事营利性的经营活动的；

7、侵占、私分、挪用社会团体资产或者所接受的捐赠、资助的；

8、违反国家有关规定收取费用、筹集资金或者接受、使用捐赠、资助的。前款规定的行为有违法经营额或者违法所得的，予以没收，可以并处违法经营额１倍以上３倍以下或者违法所得３倍以上５倍以下的罚款。

（三）社会团体的活动违反其他法律、法规的，由有关国家机关依法处理；有关国家机关认为应当撤销登记的，由县民政局撤销登记。

（四）社会团体未经登记，擅自以社会团体名义进行活动，以及被撤销登记的社会团体继续以社会团体名义进行活动的，由县民政局予以取缔，没收非法财产；构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予治安管理处罚。

（五）社会团体被责令限期停止活动的，由县民政局封存《社会团体法人登记证书》、印章和财务凭证；被撤销登记的，由县政局收缴登记证书和印章。

（三）民办非企业单位事项监管

为加强对全县民办非企业单位的监管，促进民办非企业单位健康有序发展，特制定如下监管制度：

一、监督检查对象

经望都县民政局登记的民办非企业单位。

二、监督检查内容

主要通过登记管理、日常管理、业务管理、监督管理等来监管民办非企业单位的活动是否符合《民办非企业单位登记管理暂行条例》及其他有关规定，具体包括下列事项：

（一）民办非企业单位在申请登记时是否存在不合法行为；

（二）民办非企业单位是否依法进行变更、注销登记；

（三）民办非企业单位法人治理结构是否符合要求；

（四）民办非企业单位业务活动是否接受县民政局、有关业务主管单位、行业指导部门的指导；

（五）民办非企业单位是否依据法律、法规从事活动；

（六）未经登记以及被撤销登记的民办非企业单位，是否擅自以及继续以民办非企业单位名义从事非法活动；

（七）民办非企业单位被限期停止活动或被撤销后，是否按时上缴登记证书、印章和财务凭证；

（八）民办非企业单位是否在规定时间内接受年度检查；

（九）民办非企业单位是否按规定进行备案。

三、监督检查方式

（一）定期检查。根据《民办非企业单位登记管理暂行条例》、《民办非企业单位年度检查办法》规定，民办非企业单位应当于每年3月31日前向业务主管单位报送上一年度的工作报告，经业务主管单位初审同意后，于5月31日前报送县民政局，接受年度检查。直接登记的民办非企业单位可于5月31日前将上一年度的工作报告直接报送县民政局，接受年度检查。

（二）不定期检查。平时上门走访调研，以监督民办非企业单位运行情况，检查其存在的问题。重点检查受到投诉举报的民办非企业单位，视情予以处理。

四、监督检查程序

（一）定期检查程序。

1、下发通知。每年年初下发开展民办非企业单位年度检查的通知，要求民办非企业单位接受检查。

2、实施检查。民办非企业单位在规定时间内向县民政局报送经业务主管单位审查同意的上一年度的年度工作报告。县民政局以集中检查、上门检查等多种形式进行年检。年检过程中，可要求民办非企业单位就年度工作报告中涉及的问题进行补充说明。

3、作出结论。根据年度工作报告，发现民办非企业单位存在的问题，并作出合格、基本合格、不合格的年检结论。

4、进行公告。完成年度检查后，县民政局向社会公告年度检查结果，并向业务主管单位通报。

5、责令整改。责令年检基本合格或不合格的民办非企业单位进行限期整改。

6、依法处理。根据发现的问题以及年检情况，依法对民办非企业单位进行相应行政处罚。

（二）不定期检查依照制定计划、实施检查、通报结果、整改处理的程序进行。

五、监督检查措施及处理

（一）民办非企业单位在申请登记时弄虚作假，骗取登记的，或者业务主管单位撤销批准的，由县民政局予以撤销登记。

（二）民办非企业单位有下列情形之一的，由县民政局给予警告，责令改正，可以限期停止活动；情节严重的，予以撤销登记；构成犯罪的，移交司法机关，依法追究刑事责任：

1、涂改、出租、出借民办非企业单位登记证书，或者出租、出借民办非企业单位印章的；

2、违背章程规定的宗旨和超出业务范围进行活动的；

3、拒不接受或者不按照规定接受监督检查的；

4、不按照规定办理变更登记的；

5、设立分支机构的；

6、从事营利性的经营活动的；

7、侵占、私分、挪用民办非企业单位的资产或者所接受的捐赠、资助的；

8、违反国家有关规定收取费用、筹集资金或者接受使用捐赠、资助的。前款规定的行为有违法经营额或者违法所得的，予以没收，可以并处违法经营额１倍以上３倍以下或者违法所得３倍以上５倍以下的罚款。

（三）民办非企业单位的活动违反其他法律、法规的，由有关国家机关依法处理；有关国家机关认为应当撤销登记的，由县民政局撤销登记。

（四）民办非企业单位未经登记，擅自以民办非企业单位名义进行活动的，或者被撤销登记的民办非企业单位继续以民办非企业单位名义进行活动的，由县民政局予以取缔，没收非法财产；构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予治安管理处罚。

（五）民办非企业单位被限期停止活动的，由县民政局封存其登记证书、印章和财务凭证；被撤销登记的，由县民政局收缴登记证书和印章。

(四)村（居）委会选举工作监管

为加强对村（居）委会选举工作的监管，确保村（居）委会选举工作依法、规范、有序开展，根据《中华人民共和国村民委员会组织法》、《河北省村民委员会选举办法》、《中华人民共和国城市居民委员会组织法》等相关精神，制定如下监管检查制度。

一、监督检查对象

乡镇人民政府、行政村（社区）。

二、监督检查重点内容

（一）乡镇（街道）、村（居）委会二级是否制定村（居）委会选举实施方案，乡镇（街道）是否统一制定村（居）委会选举办法样本和规范选票样式；

（二）村（居）委会选举委员会是否依法推选产生；

（三）村（居）民代表是否依法推选产生，妇女村民代表比例是否达到法定要求；

（四）村（居）委会选举办法是否依法产生；

（五）选民登记是否合法；

（五）村（居）民小组长的推选是否依法产生；

（六）候选人（自荐人）是否依法产生，并在法定时间内公布；

（七）是否按规定对候选人（自荐人）资格条件进行审查；

（八）委托投票是否依法操作；

（九）监票人、计票人和唱票人是否依法产生；

（十）参加投票的选民是否达到法定人数；

（十一）村（居）委会选举中是否实行候选人（自荐人）现场回避制度；

（十二）参加投票选举的选民数和当选的候选人（自荐人）的得票数是否符合法定要求；

（十三）候选人（自荐人）得票数和选举结果是否公布；

（十四）对群众来信来访是否得到妥善处理；

（十五）对村（居）委会换届选举中发生的贿选等违法违纪行为是否及时依法有效调查处理；

（十六）新一届村（居）委会是否及时建立健全下属的工作委员会；

（十七）村（居）民自治章程和村（居）规民约等是否按法定程序及时进行修订完善；

（十八）对新一届村（居）委会成员、村（居）民小组长、村（居）民代表是否进行任职培训；

（十九）其他需要监督检查的事项。

三、监督检查方式及程序

村（居）委会选举工作监督检查可以采取定期或不定期方式进行，由县民政局牵头会同有关部门实施监督检查。

四、监督检查措施

（一）听取汇报；

（二）查阅台账资料；

（三）实地检查；

（四）召开座谈会；

（五）查阅信访件，走访信访人，听取处理情况。

五、监督检查处理

有下列情形之一的，由县民政局责令乡镇人民政府（街道办事处）改正，对有关责任部门和责任人进行批评教育，必要时给予通报批评；涉及违反党纪政纪的，提请纪检监察部门或其主管部门给予党纪政纪处分；构成犯罪的，提请司法机关依法追究刑事责任。

（一）无正当理由不组织或者拖延村（居）委会换届选举的；

（二）违反法定程序组织指导村（居）委会选举的；

（三）在选举工作中滥用职权、绚私舞弊、玩忽职守，造成不良影响的；

（四）对举报或者发现的违法违纪行为拒绝或者无故拖延调查处理的；

（五）对群众信访处理不及时或敷衍塞责、压制打击，造成不良影响或者严重后果的；

（六）未依法履行指导职责的。

 

(五)地名管理事项的监管

一、监督检查对象

对标准地名的使用情况和各镇乡、街道地名管理部门及工作人员。

二、监督检查内容

（一）地名名称设置是否符合国家和国务院民政部门制定的相关标准和规定；

（二）是否符合国家标准（GB 17733—2008）制定的地名标志设置方案；

（三）地名规划是否与城乡建设同步；

（四）密度是否适宜，布局是否合理；

（五）地名标志设置是否完好、整洁、规范。

三、监督检查方式

    （一）定期专项检查

    1、下发检查通知书；

    2、实施检查，重点实地抽查地名标志的设置情况；

    3、通报检查结果，对检查基本情况、存在问题进行通报，并提出整改措施。

（二）日常监督检查。对检查中发现的违法行为，按照省市《地名管理办法》规定程序予以查处。

四、监督检查措施

各镇乡、街道地名管理部门发现下列行为的立即上报县民政局，由县民政部门予以行政处罚，法律、法规另有规定的，从其规定：

（一）擅自命名或者更名住宅小区（楼）、建筑物名称的；

（二）未按照规定使用标准地名的，责令限期改正；逾期不改正的；

（三）擅自编制或者更改门（楼）牌号码的，责令限期改正；逾期不改正的。

  五、监督检查程序

 （一）下发检查通知书；

 （二）听取汇报、查阅相关台帐资料；

 （三）实地抽查地名标志的设置情况；

 （四）下发检查通报；

 （五）开展检查工作回头看。

  六、监督检查处理

 （一）擅自命名或者更名住宅小区（楼）、建筑物名称的，责令其停止使用、限期改正；逾期不改正的，撤销其名称，并对经营性的违法行为处1万元以上5万元以下的罚款，对非经营性的违法行为处2000元的罚款；

（二）未按照规定使用标准地名的，责令限期改正；逾期不改正的，对经营性的违法行为处1万元以上5万元以下的罚款，对非经营性的违法行为处2000元的罚款；

（三）擅自编制或者更改门（楼）牌号码的，责令限期改正；逾期不改正的，对个人处500元的罚款，对单位处2000元的罚款；

（四）涂改、遮挡、损毁或者擅自设置、移动、拆除地名标志的，由县民政部门和有关主管部门按照各自职责责令限期改正；逾期不改正的，处500元以上2000元以下的罚款；造成经济损失的，应当依法赔偿。法律、法规另有规定的，从其规定；

（五）地名管理部门及工作人员有下列行为之一的，由有权机关责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分：

1、未按照规定权限和程序实施地名命名、更名审批的；

2、未按照规定职责设置和管理地名标志的；

3、违法收费的；

4、其他滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的行为。

 

（六）殡葬服务设施事项监管

加强我县公益性墓地、公益性骨灰堂、经营性公墓等殡仪服务设施的监督管理，进一步推进殡葬改革，特制定如下监管制度： 

一、监督检查对象

殡仪馆、殡仪服务站、公益性墓地、公益性骨灰堂、经营性公墓、各乡镇（街道）

二、监督检查内容

1.各殡仪服务设施是否按照要求审批建设。

2.公墓后续管理是否规范，绿化面积、安葬方式、墓穴面积是否符合规定，有无违法违规现象。

3.依法应当监督的其他内容。

三、监督检查方式

1. 不定期检查：对殡仪服务单位进行不定期检查，每年不少于1次。

2. 定期检查：对公益性公墓、骨灰堂每年进行一次年检，根据自查情况，进行抽查。根据镇乡（街道）规模大小，确定检查数量。

四、监督检查措施

采取听取汇报、查阅台账、报送自查情况、进行实地检查等措施。

五、监督检查程序

1.做好检查前的准备工作（收集相关材料和信息，制定检查方案）。

2.下发检查通知，实地抽查则不予专门通知。

3.持有效执法证进行检查，人数不得少于2人。

4.根据检查情况，视情处理。

六、监督检查处理

监管中发现违法行为，按照《殡葬管理条例》《河北省殡葬管理条例》、《河北省公墓管理办法》和相关法律法规进行依法处理。涉及国土、农林、市场监管等其他部门的，依照程序移交。对违法或未经批准擅自生产、销售丧葬用品的，移交给市场监督管理局；对占用耕地造公墓或坟墓的，移交给国土资源局；对未经批准占用林地建造公墓或坟墓的的，移交给农林局。

 

（七）福利企业事项监督

为规范福利企业资质管理，杜绝各类违法、违规行为，维护国家税收优惠政策或其他扶持政策的严肃性，保障残疾人职工合法权益，维护社会稳定，特制定如下监管制度：

一、监督检查对象

本县内经民政部门批准的福利企业。

二、监督检查内容和指标

（一）内容

1、对企业是否符合福利企业资格认定标准进行督查；

2、对企业享受国家税收优惠政策或其他扶持政策情况进行督查。

3、对举报反映福利企业有损害残疾人职工合法权益等方面的案件进行督查。

4、依法应当督查的其他内容。

（二）指标

1、月度认定：每个企业每月1次资格认定。

2、日常督查：每个企业每年至少1次。

3、专项督查：每年至少1次，抽查面不少于30%。

上述指标与上级下达监督检查指标不一致的，以上级下达监督检查指标为准。

三、监督检查方式

1、台帐、资料核查。核查企业每月向民政部门报送的月度资格认定相关台账、资料；核查企业残疾人职工一人一档，考勤记录、岗位安排表、职工花名册、公示栏等台账、资料。

2、实地检查。民政部门每年对每个企业至少1次实地检查。民政联合国税、地税、残联等部门每年对企业至少开展1次实地专项检查，抽查面不少于30%。

3、对群众举报投诉、上级民政部门交办或有关部门转办的案件进行核查。

四、监督检查措施

通过明查或暗访等形式，查阅台账资料、核对考勤记录、清点残疾人职工人数、问询残疾人职工、检查有关设施设备等措施，发现企业违反福利企业资格认定标准；损害残疾人职工合法权益；未执行各项法律法规、政策制度等情况按有关规定依法处理。

五、监督检查程序

1、制定监督检查实施方案；

2、企业提交相关材料；

3、对相关材料进行书面审核或实地监督检查；

4、对发现违规行为按有关规定依法予以处理。                                                            

六、监督检查处理

1、对申请福利企业资格认定的企业，发现违反有关规定，民政部门应当不予办理，给予警告，并可以处5000元以上5万元以下的罚款；已办理的，应当予以撤销并通知主管税务机关。

2、对福利企业安排残疾人职工低于法定比例和数量在一个年度内累计超过3次的，由民政部门撤销其福利企业资格。

3、对福利企业不符合《河北省福利企业管理办法》第六条第一款第二项至第五项规定的资格认定条件的，或者未按照该办法有关规定变更、注销手续的，民政部门责令限期整改；逾期仍不改正的，撤销其福利企业资格。

4、对接到群众举报投诉、上级民政部门交办或有关部门转办的案件经核查后，发现福利企业存在问题的，应责令其限期整改，如逾期不整改或整改后仍不符合福利企业资格条件的，注销其福利企业资格。

5、对福利企业违反有关法律法规和规章规定的，由有关部门依法予以查处。

 

（八）养老机构事项监管

为了加强对养老机构的监管，促进养老机构健康发展，特制订如下监管措施。

 一、监督检查对象

全县为老年人提供集中居住和照料服务的机构。

 二、监督检查内容

（一）养老机构是否按照服务协议为收住的老年人提供生活照料、康复护理、精神慰藉、文化娱乐等服务；

（二）养老机构提供的服务是否符合养老机构基本规范等有关国家标准或者行业标准和规范；

（三）是否为老年人建立入院评估制度，做好老年人健康状况评估，并根据服务协议内容和老年人的生活自理能力，实施分级分类管理；

（四）是否按照国家有关规定建立健全安全、消防、卫生、财务、档案管理等规章制度，制定服务标准和工作流程，并予以公开；

（五）是否配备与服务和运营相适应的工作人员，并依法与其签订聘用合同或者劳动合同；

（六）依照其登记类型、经营性质、设施设备条件、管理水平、服务质量、护理等级等因素确定的服务项目收费标准是否公开，并遵守国家和地方政府价格管理有关规定；

（七）是否按照有关规定接受、使用捐赠物资，接受志愿服务；

（八）养老机构因变更或者终止等原因暂停、终止服务的，是否向民政部门提交老年人安置方案。

（九）是否制定突发事件应急预案，实行24小时值班，做好老年人安全保障工作。

  三、监督检查方式

（一）定期专项检查。检查方式为听取汇报或实地查看等方式对养老机构进行监督检查，并向社会公布检查结果。

（二）不定期监督检查。根据对养老机构管理的举报和投诉，进行调查核实、处理，及时纠正养老机构的违规违法行为。

 四、检查程序和措施

（一）制定检查方案。确定检查时间、检查范围、检查内容及检查要求。

（二）实施检查。养老机构应当于每年3月31日之前向民政部门提交上一年度的工作报告。年度工作报告内容包括服务范围、服务质量、运营管理等情况。管理机关在养老机构完成自查的基础上，组织相关人员进行核查。

（三）检查结果汇总。检查工作完成后，检查组将检查情况进行总结评价并报有关部门。

（四）通报检查结果。根据检查的情况，对检查基本情况、存在问题进行通报，并提出下一步工作要求。

（五）整改落实。组织相关部门督促辖区内养老机构认真进行整改，在规定期限内完成。

五、检查结果处理

根据检查情况对存在问题的养老机构进行责令整改、立案调查，并视违法程度等依法处理。

养老机构有下列行为之一的，由实施许可的民政部门责令改正；情节严重的，处以3万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）未与老年人或者其代理人签订服务协议，或者协议不符合规定的；

（二）未按照国家有关标准和规定开展服务的；

（三）配备人员的资格不符合规定的；

（四）向负责监督检查民政部门隐瞒有关情况、提供虚假材料或者拒绝提供反映其活动情况真实材料的；

（五）利用养老机构的房屋、场地、设施开展与养老服务宗旨有关的活动的；

（六）歧视、侮辱、虐待或遗弃老年人以及其他侵犯老年人合法权益行为的；

（七）擅自暂停或者终止服务的；

（八）法律、法规、规章规定的其他违法行为。